【CPP114】訊：2009年，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管系統(tǒng)在國(guó)資國(guó)企改革方面有不少動(dòng)作：從年初加大公司制股份制改革力度、完善公司治理結(jié)構(gòu)；到加大國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局調(diào)整和企業(yè)重組，增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力；再到探索國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管的有效方式，促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值....。這些舉動(dòng)不但深刻影響著國(guó)資國(guó)企改革發(fā)展的進(jìn)程，也影響到了國(guó)民經(jīng)濟(jì)改革發(fā)展的步伐。

　　2009年，在熱熱鬧鬧的國(guó)資國(guó)企改革背后，有澎湃激蕩之洪流，也有洶涌暗流之暗潮。在國(guó)資國(guó)企積極應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)、保持總體平穩(wěn)較快發(fā)展的同時(shí)，《上海國(guó)資》回顧了2009年10大國(guó)資國(guó)企領(lǐng)域的熱點(diǎn)事件，希望可以為已經(jīng)到來的2010年國(guó)資國(guó)企改革提供一些啟示。

　　《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》實(shí)施

　　于2009年5月1日正式施行的《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》顯然是2009年國(guó)資領(lǐng)域的頭等大事，意義非凡。作為我國(guó)第一部關(guān)于企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)管理的法律，國(guó)資法的施行意味著我國(guó)價(jià)值數(shù)十萬億元的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管將有法可依。

　　法津的正式實(shí)施也將深化國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管，促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值。該法共分9章77條，主要對(duì)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)的權(quán)益歸屬、國(guó)有資產(chǎn)管理體制、國(guó)家出資企業(yè)及其管理者的選擇與考核、關(guān)系國(guó)有資產(chǎn)出資人權(quán)益的重大事項(xiàng)、國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算及國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)督等基本問題作出了規(guī)定。

　　在國(guó)資法中，“國(guó)有企業(yè)”這個(gè)稱呼被“國(guó)家出資企業(yè)”所取代。以資本結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的新稱謂意味著經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)的管理是以所有者權(quán)益的方式來核定管理內(nèi)容和管理方式的，意味著進(jìn)一步的政企分開和政資分開。

　　此外，該法所稱國(guó)有資產(chǎn)是指國(guó)家對(duì)企業(yè)各種形式的出資所形成的權(quán)益。這一條文明確包括金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)在內(nèi)的各類企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)都適用本法規(guī)定。

　　該法的出臺(tái)填補(bǔ)了我國(guó)國(guó)資立法的空白。不過，也有諸多專家認(rèn)為，目前的《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》仍然有些不盡如人意之處，過渡性質(zhì)明顯。僅憑此法，還難以實(shí)現(xiàn)國(guó)資的有效監(jiān)管，國(guó)資監(jiān)管體制的明確和完善仍然任重而道遠(yuǎn)。

　　國(guó)有股劃轉(zhuǎn)社�；�金

　　2009年6月19日，財(cái)政部、國(guó)資委、證監(jiān)會(huì)和全國(guó)社�；�金理事會(huì)聯(lián)合宣布，從即日起，在境內(nèi)證券市場(chǎng)實(shí)施國(guó)有股轉(zhuǎn)持，即股權(quán)分置改革新老劃斷后，凡在境內(nèi)證券市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票并上市的含國(guó)有股的股份有限公司，除國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的，均須按首次公開發(fā)行時(shí)實(shí)際發(fā)行股份數(shù)量的10%，將股份有限公司部分國(guó)有股轉(zhuǎn)由全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)持有，全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)對(duì)轉(zhuǎn)持股份承繼原國(guó)有股東的禁售期義務(wù)。

　　長(zhǎng)期以來，社�；�金虧空和缺口很大。這次將國(guó)有股劃轉(zhuǎn)社�；�金，大大增強(qiáng)了社保基金的實(shí)力。未來新股不斷發(fā)行，還會(huì)不斷有國(guó)有股轉(zhuǎn)交社保基金，這樣就給社保基金開拓了一條籌措資金的重要渠道。正如財(cái)政部和證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人指出的：該舉措是未雨綢繆、積極應(yīng)對(duì)未來人口老齡化高峰時(shí)期養(yǎng)老金缺口的一項(xiàng)實(shí)際行動(dòng)。

　　除了加快社會(huì)保障體系建設(shè)這一重大意義外，國(guó)有股劃轉(zhuǎn)政策還將有利于增強(qiáng)投資者信心，有利于我國(guó)證券市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展。

　　截至2009年11月11日，已有23家新上市公司履行了國(guó)有股轉(zhuǎn)持義務(wù)，實(shí)際轉(zhuǎn)持股份17.01億股，發(fā)行市值90.28億元；混合所有制國(guó)有股東以上繳資金替代轉(zhuǎn)持股份，承諾向全國(guó)社保基金上繳資金2.91億元。

　　金融衍生品巨虧

　　去年末，國(guó)務(wù)院國(guó)資委副主任李偉在媒體公開披露，68家央企涉足金融衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)浮虧114億元。他指出，央企金融衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)發(fā)生的巨額虧空和損失，教訓(xùn)深刻。

　　數(shù)據(jù)顯示，目前有68家央企從事金融衍生品業(yè)務(wù)，主要涉及商品期貨、匯率掉期、利率掉期，以及期權(quán)、結(jié)構(gòu)性存款等。截至2008年10月底，央企從事金融衍生品業(yè)務(wù)合約市值為1250.0億元，形成了114.0億元的浮動(dòng)凈虧損。其中境外是大頭，浮動(dòng)凈虧損達(dá)112.7億元。

　　原因是復(fù)雜的。除企業(yè)追逐高額利潤(rùn)套利投機(jī)是要害所在，另外，違規(guī)越權(quán)操作、風(fēng)險(xiǎn)控制不力、內(nèi)控機(jī)制不健全、缺乏專業(yè)人才等原因也值得深刻反思。

　　此外，一些國(guó)際投行成為巨虧的“推手”。央企投資金融衍生品的特點(diǎn)是產(chǎn)品設(shè)計(jì)復(fù)雜、合約期限較長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)敞口很大。這些產(chǎn)品不但與若干年掉期利率指數(shù)掛鉤，而且都借助數(shù)學(xué)模型進(jìn)行市值估算。這些模型非一般數(shù)學(xué)專業(yè)知識(shí)的人所能弄懂，風(fēng)險(xiǎn)難以識(shí)別。

　　對(duì)國(guó)有企業(yè)從事衍生品業(yè)務(wù)，李偉還提出必須具備以下幾個(gè)條件：嚴(yán)格合規(guī)。境外金融衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)的才可以做，沒有得到批準(zhǔn)的不能去做；明確目的。目的是為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，鎖定成本，絕不是為了投機(jī)營(yíng)利，這是一條不可逾越的“紅線”；確實(shí)弄懂。要熟悉產(chǎn)品，搞清風(fēng)險(xiǎn)，明確責(zé)任；控制風(fēng)險(xiǎn)。高度重視風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制。

　　通鋼事件

　　2009年7月24日，通鋼事件以1名企業(yè)高管被毆致死的后果，引起國(guó)內(nèi)外高度關(guān)注。這起由國(guó)企改制誘發(fā)勞資矛盾而釀成的群體性事件，是近年來國(guó)有企業(yè)改制過程中諸多問題的一個(gè)突出反映。

　　2005年7月27日，吉林省國(guó)資委發(fā)布《關(guān)于對(duì)通化鋼鐵集團(tuán)有限責(zé)任公司整體改制重組實(shí)施方案的指導(dǎo)意見》拉開了通鋼改制的序幕。通鋼由國(guó)有控股公司轉(zhuǎn)變?yōu)槊駹I(yíng)企業(yè)，公司性質(zhì)發(fā)生實(shí)質(zhì)改變。由于在管理理念及方式上存在重大差異，尤其是在職工待遇上的分歧，引發(fā)矛盾。

　　在我國(guó)國(guó)企改制歷程中，存在著國(guó)有資產(chǎn)被低估、賤賣、流失的情況，一些地方國(guó)企職工權(quán)益受損的情況也時(shí)有發(fā)生。十幾年國(guó)企改制陣痛遺留下來的勞資矛盾一再被壓抑、積累，一些矛盾在“通鋼事件”得到充分爆發(fā)——國(guó)企職工以集體暴力的方式，反抗企業(yè)改制過程中存在的種種不公平現(xiàn)象。因此，如何避免企業(yè)改制激化矛盾，需要各方反思。

　　通鋼悲劇有關(guān)國(guó)企改制，有關(guān)鋼鐵行業(yè)重組，但其核心根源仍是如何面對(duì)民眾訴求、如何保護(hù)民眾利益的問題。通鋼悲劇付出了血的代價(jià)，理應(yīng)更有警示意義。

　　深度剖析通鋼群體性事件，將有助于下一步國(guó)有企業(yè)改制少走彎路，使國(guó)有資產(chǎn)保值增值，使廣大群眾普遍享受改革發(fā)展的成果，從而化解矛盾，維護(hù)穩(wěn)定。

　　施行外部董事制度

　　2009年10月13日起施行的“董事會(huì)試點(diǎn)中央企業(yè)專職外部董事管理辦法(試行)”，在董事會(huì)試點(diǎn)工作中非常關(guān)鍵。外部董事制度的建立，對(duì)規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)、提高決策的科學(xué)性、防范重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)揮了重要作用。

　　隨著董事會(huì)試點(diǎn)工作的不斷深入，外部董事隊(duì)伍建設(shè)面臨新的情況：一是人才來源渠道有待拓寬，二是對(duì)外部董事的約束力有待加強(qiáng)，三是隊(duì)伍不夠穩(wěn)定。為了適應(yīng)深化國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革和中央企業(yè)改革發(fā)展的要求，建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)董事會(huì)試點(diǎn)中央企業(yè)專職外部董事的管理，國(guó)資委印發(fā)《董事會(huì)試點(diǎn)中央企業(yè)專職外部董事管理辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)，從專職外部董事的管理方式、任職條件、選拔和聘用、評(píng)價(jià)和薪酬、退出機(jī)制等方面做出規(guī)定。

　　《管理辦法》對(duì)專職外部董事的選聘和管理提出了幾大原則，即社會(huì)認(rèn)可、出資人認(rèn)可的原則；專業(yè)、專管、專職、專用原則；權(quán)利與責(zé)任統(tǒng)一、激勵(lì)與約束并重原則；依法管理原則。其中，專業(yè)原則，即專職外部董事應(yīng)具有較為豐富的專業(yè)知識(shí)和較強(qiáng)的專業(yè)能力；專管原則，即專職外部董事隊(duì)伍由專門機(jī)構(gòu)或部門統(tǒng)一管理；專職原則，即專職外部董事只擔(dān)任董事會(huì)試點(diǎn)企業(yè)的外部董事職務(wù)，不擔(dān)任其他職務(wù)；專用原則，即專職外部董事只向董事會(huì)試點(diǎn)企業(yè)派出。

　　籌建國(guó)新公司

　　2009年年末，有消息證實(shí)，旨在推進(jìn)央企重組的“國(guó)新資產(chǎn)管理公司(暫名)”籌建工作已經(jīng)進(jìn)入最后的審批程序，一旦各部委討論通過，該公司將立即啟動(dòng)運(yùn)營(yíng)。

　　設(shè)立第3家國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司，協(xié)助國(guó)資委從事國(guó)有經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)和戰(zhàn)略重組，是國(guó)資委多年的愿望。國(guó)資委已于2005年先后授權(quán)國(guó)家開發(fā)投資公司和中國(guó)誠(chéng)通控股集團(tuán)有限公司作為資源配置平臺(tái)。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，“國(guó)新公司”的規(guī)模和資產(chǎn)重組能力將遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越前兩者，一旦其獲準(zhǔn)成立，央企重組的進(jìn)程將得到明顯的推動(dòng)：首先，國(guó)新一定是“股權(quán)持有者”，即將一些規(guī)模小的、微利或者虧損的、弱勢(shì)央企納入旗下；其次，國(guó)新會(huì)對(duì)這些企業(yè)進(jìn)行“改造”，在這個(gè)環(huán)節(jié)上，它跟中國(guó)誠(chéng)通和國(guó)家開發(fā)投資的區(qū)別在于，它具有一些“類PE”的性質(zhì)，拋售和退出是一個(gè)終極目標(biāo)；再次，由于比“托管”更為廣泛的“股權(quán)人角色”，使得它具有某些“類PE”性質(zhì)，那么納入旗下的央企就會(huì)非常反感；最后，國(guó)新的角色也對(duì)中國(guó)誠(chéng)通和國(guó)家開發(fā)投資產(chǎn)生沖擊，一種猜想是原來的“托管平臺(tái)”也納入國(guó)新“麾下”，但還有一種可能是將誠(chéng)通和國(guó)家開發(fā)投資轉(zhuǎn)變?yōu)楦鷩?guó)新相同的“屬性”，讓3家資產(chǎn)管理平臺(tái)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。

　　不管如何，國(guó)新的出現(xiàn)將大大豐富中國(guó)國(guó)有資產(chǎn)的管控、運(yùn)作和戰(zhàn)略布局，從而為中國(guó)國(guó)有資產(chǎn)保值增值、國(guó)資有效率的產(chǎn)業(yè)布局以及提高國(guó)企的競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生重要的正面影響。

　　國(guó)有鋼企重組

　　2009年9月22日，唐鋼股份換股吸收合并邯鄲鋼鐵、承德釩鈦，新唐鋼一躍成為我國(guó)鋼材產(chǎn)量最大的上市公司，并更名河北鋼鐵(5.78,0.04,0.70%)股份有限公司；9月6日，山東鋼鐵集團(tuán)收購日照鋼鐵。短短一個(gè)月，河北鋼鐵、山東鋼鐵兩家產(chǎn)能過3000萬噸的鋼鐵巨無霸橫空出世。至此，“中國(guó)第一鋼鐵巨頭”稱號(hào)先后在寶鋼、山東鋼鐵、河北鋼鐵之間更替，中國(guó)鋼企重組不斷升溫。

　　反觀原因，許多業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這與我國(guó)鋼鐵業(yè)的集中度不增反降有關(guān)。尤其在每年鐵礦石談判的時(shí)候，集中度低更是成為社會(huì)各界口誅筆伐的“罪魁禍?zhǔn)?rdquo;。2008年，寶鋼、武鋼和鞍鋼這3家鋼鐵巨頭的鋼產(chǎn)量只占全國(guó)總產(chǎn)量的17.3%，這與國(guó)外鋼鐵企業(yè)的集中度相去甚遠(yuǎn)，歐盟前4家鋼企的產(chǎn)量占總產(chǎn)量的73%，日本前4家占75%，韓國(guó)前兩家占85%。正由于此，2009年成就了“鋼企重組年”。

　　然而，在為鋼企重組取得進(jìn)展歡欣鼓舞的同時(shí)，還應(yīng)看到，鋼企兼并重組只是為鋼鐵企業(yè)克服困難、提升競(jìng)爭(zhēng)力提供了條件。重組之后的鋼鐵企業(yè)要真正做大做強(qiáng)，還有許多工作要做：如關(guān)于鋼鐵行業(yè)的老大難問題——產(chǎn)能過剩；又如，關(guān)于鐵礦石成本控制問題、運(yùn)營(yíng)管理等，都是我國(guó)鋼企必須面對(duì)的問題。

　　國(guó)企“沽地稱王”

　　9月10日，中海地產(chǎn)集團(tuán)有限公司以70.06億元價(jià)格，拍下上海普陀區(qū)長(zhǎng)風(fēng)6B、7C兩幅地塊，再次刷新今年以來國(guó)內(nèi)土地交易市場(chǎng)的紀(jì)錄，成為新的“中國(guó)地王”。這不是第一次國(guó)企式“地王”，也不會(huì)是最后一次：

　　當(dāng)年5月13日，上海綠地集團(tuán)斥資12億元買下當(dāng)時(shí)“2009年上海最貴地”；6月25日，保利地產(chǎn)(19.47,0.12,0.62%)以38.1億元擊敗萬科拿下重慶洪恩寺地段；6月26日，中國(guó)電子集團(tuán)旗下的成都中澤置業(yè)以19.6億元競(jìng)得北京朝陽區(qū)奧運(yùn)村鄉(xiāng)住宅地；6月30日，中化集團(tuán)下屬中化方興投資管理有限公司以總價(jià)40.6億元、地上建筑面積單價(jià)1.6萬元／平方米的價(jià)格在北京拍得炙手可熱的北京廣渠路15號(hào)地，成為北京新“地王”；7月6日，經(jīng)過242輪競(jìng)爭(zhēng)，上海綠地以30.25億元奪得北京“大興地王”；9月2日，上海今年“單價(jià)地王”徐虹北路8號(hào)住宅地塊，折合樓板價(jià)2.32萬元／平方米，由上海城建集團(tuán)獲得；9月8日，保利地產(chǎn)以總價(jià)15.92億元拿下“南京地王”，繼拿下“重慶地王”、“成都地王”、“蘇州地王”、“長(zhǎng)春地王”后，又拿下一個(gè)“地王”……

　　有專家分析，從整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)角度來說，“地王”在短期內(nèi)能貢獻(xiàn)GDP，但從長(zhǎng)期來看，央企的資金應(yīng)該更多地投入到實(shí)體產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，過多地投入房市、樓市，會(huì)在一定程度上造成泡沫，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不利。

　　出版社改制

　　2009年是我國(guó)新聞出版體制改革的攻堅(jiān)年。在這一年里，地方和高校出版社由過去的事業(yè)單位轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)，中央各部門各單位出版社轉(zhuǎn)體改制工作也駛?cè)肟燔嚨馈?br />
　　2009年，國(guó)家陸續(xù)出臺(tái)一系列政策措施，使新聞出版業(yè)改革全面提速。2009年4月，新聞出版總署出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新聞出版體制改革的指導(dǎo)意見》，明確了改革的路線圖和時(shí)間表；2009年11月，總署又下發(fā)通知，明確要求，地方出版社和高校出版社在2009年年底前、中央各部門出版社在2010年年底前完成轉(zhuǎn)制，否則將予以注銷。

　　據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，到2009年年底，全國(guó)580家出版社當(dāng)中，有80%的出版社已經(jīng)完成了轉(zhuǎn)體改制，或者進(jìn)入轉(zhuǎn)制程序。其中地方出版社和大學(xué)出版社按照要求基本上完成了轉(zhuǎn)制任務(wù)。

　　眾多出版發(fā)行單位從事業(yè)單位變身現(xiàn)代企業(yè)，使新聞出版業(yè)成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的活躍板塊，到2009年年底，出版業(yè)上市公司達(dá)到31家，融資超過2000億元。在國(guó)際金融危機(jī)背景下，我國(guó)的新聞出版產(chǎn)業(yè)逆勢(shì)而上，2009年的增長(zhǎng)速度超過了20%。

　　山西煤改

　　2009年4月16日，山西省政府下發(fā) “10號(hào)文件”，即 《煤炭產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃》，并成立了以省長(zhǎng)王君為組長(zhǎng)的煤礦企業(yè)兼并重組整合工作組。文件規(guī)定：生產(chǎn)規(guī)模達(dá)不到年產(chǎn)300萬噸，單井規(guī)模低于90萬噸的，原則上一律“砍掉”。而不符合條件的，大多是民企，這引發(fā)了山西、浙江許多煤老板的震動(dòng)，也在全國(guó)引起轟轟烈烈的大討論。

　　而這場(chǎng)討論終于在2010年元月迎來了新階段。

　　1月5日，國(guó)家發(fā)改委和山西省政府聯(lián)合通報(bào)了山西煤礦企業(yè)兼并重組整合情況，會(huì)上明確了最新的進(jìn)展：截至2009年12月31日，轟轟烈烈的山西煤礦兼并重組正式告一段落。此時(shí)，山西省重組整合煤礦正式協(xié)議簽訂率達(dá)到98%，兼并重組主體到位率達(dá)94%。

　　此時(shí)，山西煤炭整合后的所有制大格局已經(jīng)清晰明了：山西全省國(guó)有企業(yè)辦礦占20%，民營(yíng)企業(yè)辦礦占30%，股份制企業(yè)辦礦占50%。山西境內(nèi)的煤炭企業(yè)主體已由2200多家減少到130家，并形成了4個(gè)年生產(chǎn)能力億噸級(jí)的特大型煤炭集團(tuán)、3個(gè)年生產(chǎn)能力5000萬噸級(jí)的大型煤炭集團(tuán)。

　　據(jù)山西省政府介紹，2009年隨著煤礦企業(yè)兼并重組整合的推進(jìn)，成效不斷顯現(xiàn)。煤炭產(chǎn)量逐月逐季增長(zhǎng)，一季度月均3667萬噸，二季度月均4966萬噸，三季度月均6000萬噸以上。煤炭工業(yè)經(jīng)濟(jì)的質(zhì)量和效益不斷提高，全行業(yè)上繳稅金同比增長(zhǎng)了6.42%。煤礦安全生產(chǎn)形勢(shì)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)，煤礦事故起數(shù)和死亡人數(shù)同比分別下降40%和32%。

　　值得注意的是，國(guó)家發(fā)改委體改司司長(zhǎng)孔涇源表示，煤炭資源不光要在山西進(jìn)行整合。目前，發(fā)改委已經(jīng)上報(bào)國(guó)務(wù)院，將在全國(guó)范圍內(nèi)加快煤炭企業(yè)的兼并重組。


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